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发布部门: 中国人民银行
发布文号:
　　　第一条  为了加强管理，增强领导人员责任心，遏制金融系统经济犯罪案件的发生，根据国家有关法律法规，制定本规定。
　　第二条  本规定适用于中国人民银行、各商业银行、政策性银行、保险公司及其他非银行金融机构(以下简称金融机构)。
　　第三条  本规定所指经济犯罪案件，包括贪污、贿赂、挪用公款、诈骗、盗窃、抢劫等案件。
　　第四条  金融机构发生重大经济犯罪案件，造成10万元至50万元损失的(本规定所指经济损失，是指经济案件发生后查实的实际经济损失。
　　下同)，其业务部门负责人、分管领导、主要领导负有下列责任之一的，分别给予警告直至降级处分；造成50万元以上损失的，分别给予降级直至开除公职处分；情节严重构成犯罪的，移交司法机关处理。
　　(一)对国家金融方针、政策、法律、法规、规章和各总行、总公司及主管部门颁布的制度、办法不传达、不贯彻执行的；
　　(二)对工作不负责任，管理混乱，造成金融业务制度、操作规程不落实的；
　　(三)忽视保密工作，不重视保密教育，或者在金融业务活动中，泄露国家金融秘密或金融商业秘密的；
　　(四)不认真落实各项安全防范措施，造成资金、金银或有价证券被骗、被抢、被盗的；
　　(五)用人失察或对已发现有问题的人员没有及时采取措施调整的。
　　金融机构发生重大经济犯罪案件，虽未造成10万元以上损失，但影响恶劣，后果严重，或连续发生重大经济犯罪案件的，其业务部门负责人、分管领导、主要领导在工作中具有上述情形的，应视情节轻重，给予相应的行政处分。
　　第五条  金融机构发生特大经济犯罪案件，并造成50万元以上损失的，在追究其有关领导责任的同时，上一级金融机构业务部门负责人、分管领导、主要领导负有下列责任之一的，根据情节轻重，分别给予警告直至撤职处分，情节特别严重的给予开除处分。
　　(一)对国家金融方针、政策、法律、法规、规章和各总行、总公司及主管部门制定和颁布的制度、办法不传达贯彻，致使下一级金融机构未能及时了解和落实的；
　　(二)违反国家金融方针政策，有令不行、有禁不止的；
　　(三)对下一级金融机构管理不严，监督检查不力或对管理工作中已暴露的重大隐患、漏洞不重视，未能及时解决的。
　　第六条  金融机构发生特大经济犯罪案件，造成巨大经济损失或影响极为恶劣，后果特别严重的，应逐级追究有关领导的责任，直至追究总行、总公司有关领导人员的行政责任。
　　第七条  案件发生后，金融机构业务部门负责人、分管领导、主要领导人，不按规定报案并及时采取相应措施，贻误办案时机或影响案件查处的，应从重处分。金融机构业务部门负责人、分管领导、主要领导人通过主动工作发现经济犯罪案件的或案件发生后及时报案，积极采取措施查处，千方百计主动挽回经济损失的，可减轻或免于处分。
　　第八条  对发生重大经济犯罪案件负有领导责任人员的行政处分，按单位隶属关系和干部管理权限查处。
　　第九条  各金融机构要依据本规定制定本系统的实施办法，报中国人民银行备案。
　　第十条  本规定由中国人民银行负责解释。
　　第十一条  本规定自1995年10月1日起施行。

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